Австрийская группа Raiffeisen Bank International (RBI) завершила внутреннюю проверку обвинений в обходе санкций, выдвинутых шортселлером Grizzly Research, и заявила, что нарушений своих правил комплаенса и санкционной политики не выявила. Об этом говорится в сообщении группы, опубликованном 5 октября.
«По итогам проверки сделан вывод, что RBI во всех случаях действовал в соответствии со своими правилами комплаенса и санкционной политикой», — говорится в заявлении.
Проверка охватила почти 200 позиций из отчета Grizzly, включая компании, номера контрактов и транзакций, а также товары двойного назначения. По утверждению RBI, эти сведения подробно сопоставили с историей платежей и операций группы. Банк добавил, что его санкционная политика основана на законодательстве ЕС, США и Великобритании и «включает дополнительные превентивные ограничения, выходящие за рамки требований закона».
В чем обвинили Raiffesien шортселлеры?
17 сентября Grizzly Research обвинила RBI в содействии обходу западных санкций через российский Райффайзенбанк. Компания выявила таможенные записи с регистрационным кодом банка, относящиеся к поставкам на $1,19 млрд товаров, подпадавших под санкционные и экспортные ограничения ЕС, США, Великобритании или Швейцарии. Из этой суммы $106,75 млн, по ее оценке, приходились на товары, которые могут использоваться при производстве вооружения. При этом Grizzly оговаривала, что сами таможенные записи не доказывают проведение платежей через банк или нарушение санкций.
Grizzly также описала скрытую проверку: по ее утверждению, менеджер российской «дочки» согласился на предложенную торговую схему с поставками в Иран, а несколько сотрудников не увидели препятствий для открытия счета фонду для закупки дронов. RBI тогда отверг обвинения, назвав выводы отчета вводящими в заблуждение и содержащими фактические ошибки. После публикации акции группы в ходе торгов падали на 9%.